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【导读】厦门证监局对长城国瑞证券采取责令改正措施

中国基金报记者 含章

12月26日，厦门证监局发布《关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定》。长城国瑞证券涉及员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺以及私募投资基金子公司整改不到位等问题。

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厦门证监局对长城国瑞证券

采取责令改正措施

具体来看，厦门证监局认为，长城国瑞证券存在以下问题：

一、员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。

二、首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。

三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，厦门证监局决定，对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

厦门证监局表示，长城国瑞证券应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。

上半年净利润大幅下滑七成

官网信息显示，长城国瑞证券是中国证监会核准的全牌照、综合类证券公司，于1988年诞生自厦门经济特区，控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为人民币33.5亿元。目前，长城国瑞证券在全国各地设立了25家分支机构和4家子公司。

根据2023年财报，截至2023年末，长城国瑞证券总资产为147.94亿元，净资产为39.88亿元，净资本为31.21亿元。

业绩方面，根据合并利润表（未经审计），长城国瑞证券2024年上半年营业收入为1.45亿元，同比减少3.2%，净利润为1501.97万元，同比减少70%。

去年5月，因在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在问题，厦门证监局对长城国瑞证券采取责令改正措施。

具体来看，长城国瑞证券涉及以下问题：一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，长城国瑞证券虽根据内部制度提交股东会审议并由非关联股东表决通过，但在股东大会召开前报请作为关联方的控股股东审批同意；二是风险管控不到位，资管业务相关风险指标设置管控不足，个别资管产品在个别时点出现杠杆率风控指标超标的情形；三是尽职调查不到位，部分资产证券化业务项目尽职调查中对基础资产的核查不够充分；四是项目存续期限不匹配，公司发行的资产证券化产品存在基础资产债权期限长于资产支持证券存续期限的情形；五是投资银行类业务内部控制不完善，资产证券化业务项目立项、内核阶段利益冲突审查机制不健全。

制作：小茉

编辑：晨曦

审核：木鱼

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